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課程背景

內(nèi)部審計(jì)作為企業(yè)內(nèi)部獨(dú)立的監(jiān)督職能代表者，能夠?yàn)槠髽I(yè)創(chuàng)造價(jià)值，受到越來越多的重視。現(xiàn)在企業(yè)成立內(nèi)部審計(jì)部門的也越來越多。如何系統(tǒng)有效的開展內(nèi)部審計(jì)工作？?jī)?nèi)審部門的定位到底如何?具體審計(jì)工作應(yīng)該如何開展？同時(shí)，內(nèi)部審計(jì)部門的一項(xiàng)重要任務(wù)，或者說階段性重要任務(wù)是反舞弊。在目前的大環(huán)境下，政府的廉政反腐敗風(fēng)潮已經(jīng)刮到了企業(yè)，大企業(yè)已經(jīng)開始行動(dòng)，強(qiáng)化反舞弊職能，推進(jìn)反舞弊工作。如何開展內(nèi)審與反舞弊工作，工作的難點(diǎn)和要點(diǎn)是什么？

邱健老師根據(jù)多年工作、培訓(xùn)、咨詢實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，提煉總結(jié)內(nèi)部審計(jì)與反舞弊工作的工具、要點(diǎn)、方法，幫助學(xué)員提升內(nèi)部審計(jì)與反舞弊工作能力，更好的為公司發(fā)展服務(wù)。

課程收益

1、幫助學(xué)員掌握內(nèi)部審計(jì)底層邏輯與問題導(dǎo)向工作法；

2、幫助學(xué)員掌握重點(diǎn)循環(huán)審計(jì)實(shí)務(wù)；

3、幫助學(xué)員掌握舞弊定義及反舞弊的方法，查處舞弊的工具和方法；

4、學(xué)習(xí)先進(jìn)企業(yè)的審計(jì)和反舞弊經(jīng)驗(yàn)，并能運(yùn)用到實(shí)際工作中。

課程對(duì)象

企業(yè)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制部門負(fù)責(zé)人,擁有內(nèi)部審計(jì)職能的紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人,從事內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制實(shí)務(wù)操作的部門主管及一般員工，其他對(duì)內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部控制感興趣的有識(shí)之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士

課程大綱

第一章 內(nèi)審底層邏輯

1.內(nèi)部審計(jì)定義新解

2.內(nèi)審的底層邏輯

2.1.審計(jì)能干什么？（審計(jì)定位三大階段）

2.2.審計(jì)用什么方法干？（審計(jì)方法論的五級(jí)臺(tái)階）

2.3.審計(jì)誰來干？（審計(jì)的組織和人員管理三類模式）

2.4.審計(jì)具體干什么?（審計(jì)業(yè)務(wù)的二十一種類型）

2.5.審計(jì)用什么干？（審計(jì)從簡(jiǎn)單到智能工具六十四種）

2.6.審計(jì)干的怎么樣？（審計(jì)的績(jī)效與評(píng)估從簡(jiǎn)單到復(fù)雜三種類型）

2.7.以終為始（審計(jì)文化與未來）

【小組討論】公司的內(nèi)審事業(yè)目前情況及未來的內(nèi)審事業(yè)如何發(fā)展？

【實(shí)戰(zhàn)演練】媒介審計(jì)案例分析

第二章 審計(jì)方法論的核心-問題導(dǎo)向

1.問題導(dǎo)向三級(jí)八步法

1.1問題導(dǎo)向三級(jí)

1.2落地實(shí)施八步法

2.感知問題

2.1理解業(yè)務(wù)

2.1.1各類業(yè)務(wù)常見底層邏輯

2.1.2IIA 全球?qū)徲?jì)標(biāo)準(zhǔn)要求

批判性思維

2.1.3什么是批判性思維

2.1.4審計(jì)如何運(yùn)用批判性思維

3.定位問題

3.1風(fēng)險(xiǎn)與控制

3.1.1IIA 全球?qū)徲?jì)標(biāo)準(zhǔn)要求

3.1.2查找風(fēng)險(xiǎn)的方法

3.1.3人財(cái)物事的內(nèi)控措施

3.1.4內(nèi)控矩陣

3.2數(shù)據(jù)分析

1.1.1數(shù)據(jù)分類

1.1.2內(nèi)外部數(shù)據(jù)收集

1.1.3數(shù)據(jù)預(yù)處理

1.1.1數(shù)據(jù)分析思路

1.1.2數(shù)據(jù)分析方法

3.3審計(jì)方案編制

4.查證問題

4.1取證方法

4.1.1審閱法

4.1.2盤點(diǎn)法

4.1.3訪談法

4.1.4觀察法

4.1.5其他方法

4.2溝通技巧

4.2.1溝通對(duì)象區(qū)別

4.2.2溝通方法

5.定義問題

5.1審慎態(tài)度

5.1.1如何進(jìn)行問題分級(jí)

5.1.2IIA 全球?qū)徲?jì)標(biāo)準(zhǔn)要求

5.2系統(tǒng)思維

5.2.1如何在全局高度討論問題

5.2.2如何在黨建高度討論問題

6.描述問題

6.1邏輯思維

6.1.1金字塔原理

6.2文字表達(dá)

6.2.1報(bào)告寫作八要點(diǎn)

7.建議問題

7.1落地實(shí)操

7.1.1溝通共識(shí)

7.1.2實(shí)際落地

7.2書面回復(fù)

7.2.1IIA 全球?qū)徲?jì)標(biāo)準(zhǔn)要求

7.2.2回復(fù)要點(diǎn)

8.跟蹤問題

8.1問題分層分類

8.1.1技術(shù)分類

8.1.2管理分類

8.2聯(lián)合督導(dǎo)

8.2.1審計(jì)聯(lián)席會(huì)議

9.減少問題

9.1提升管理

9.1.1內(nèi)控三個(gè)閉環(huán)

【應(yīng)用工具】不相容職務(wù)分離查核表，各類審計(jì)報(bào)告模版

【案例分析】央企外部數(shù)據(jù)收集案例，數(shù)據(jù)分析實(shí)例展示，審計(jì)報(bào)告實(shí)例分析

【小組討論】具體業(yè)務(wù)的底層邏輯？

【實(shí)戰(zhàn)演練】批判性思維練習(xí)，審計(jì)方案編制，審計(jì)溝通場(chǎng)景模擬訓(xùn)練

第三章 重點(diǎn)循環(huán)內(nèi)審實(shí)務(wù)

1.人力

1.1職位管理

1.2招聘

1.3員工異動(dòng)

1.4員工勝任能力

1.5薪酬與激勵(lì)

1.6培訓(xùn)

1.7人才梯隊(duì)建設(shè)

1.8知識(shí)型組織

1.9員工滿意度

【案例分析】招聘審計(jì)案例，培訓(xùn)審計(jì)案例，薪酬審計(jì)案例

第四章 舞弊定義及分析

1.舞弊概念及舞弊雙三角

2.舞弊類型

3.舞弊縱向形式

3.1資產(chǎn)侵占

3.2腐敗

3.3舞弊性報(bào)表

3.4外部欺詐

4.舞弊橫向?qū)哟?/p>

4.1管理層舞弊

4.2員工舞弊

4.3第三方舞弊

5.舞弊目的劃分

5.1為公司利益的舞弊

5.2為個(gè)人利益的舞弊

【應(yīng)用工具】通用舞弊樹分析

【案例分析】制造業(yè)公司舞弊樹實(shí)例分析

【小組討論】公司還有哪些舞弊形式？

第五章 如何查處舞弊

1.如何有意識(shí)發(fā)現(xiàn)舞弊

2.調(diào)查原則及調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)防范

3.被動(dòng)調(diào)查流程

3.1線索來源分析

3.2線索評(píng)估

4.常見罪名

4.1普通員工/高管常見罪名刑法條款

4.2常見罪名定罪分析

5.調(diào)查計(jì)劃擬定

5.1順序選定

5.2關(guān)系圖

5.3計(jì)劃擬定

6.證據(jù)及證據(jù)鏈

6.1證據(jù)的類型及特性

6.2電子證據(jù)特殊要求

6.3再生證據(jù)

6.4證據(jù)鏈的模型

7.舞弊調(diào)查七大手段

8.調(diào)查性詢問

8.1詢問總原則

8.2調(diào)查常見四個(gè)階段

8.3詢問注意要點(diǎn)

8.4調(diào)查適用策略/心理戰(zhàn)術(shù)

8.5提問技巧

8.6九步詢問法

8.7筆錄撰寫

9.調(diào)查總結(jié)和結(jié)案

10.主動(dòng)調(diào)查

10.1審計(jì)建模

10.2大數(shù)據(jù)分析及監(jiān)控

【應(yīng)用工具】筆錄模版

【案例分析】證據(jù)鏈獲取，舞弊主動(dòng)調(diào)查案例

【小組討論】如何養(yǎng)魚？

【實(shí)戰(zhàn)演練】受賄舞弊案調(diào)查計(jì)劃擬定

第六章 AI在審計(jì)和反舞弊中的應(yīng)用

模塊一、擬定審計(jì)計(jì)劃

1.實(shí)操演練：擬定常規(guī)審計(jì)計(jì)劃

2.實(shí)操演練：擬定舞弊調(diào)查計(jì)劃

【小組練習(xí)】分組出具不同審計(jì)計(jì)劃

模塊二：數(shù)據(jù)分析

1.實(shí)操演練：財(cái)報(bào)、銷售常規(guī)數(shù)據(jù)分析

2.實(shí)操演練：采購舞弊數(shù)據(jù)分析

【小組練習(xí)】分組數(shù)據(jù)分析

邱老師

精通企業(yè)審計(jì)全盤管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理

DBA在讀，暨大MBA

國際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）

國際注冊(cè)內(nèi)部控制師（CICS）

高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專業(yè)人員證書（RAPC）

國際注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA）

國家一級(jí)管理會(huì)計(jì)師，數(shù)字資產(chǎn)管理師

高級(jí)合規(guī)管理師

ESG高級(jí)分析師

碳管理師

注冊(cè)安全工程師（建筑方向）

工作經(jīng)歷：

1.2016—2017年 廣東建星控股集團(tuán)（廣東著名建筑集團(tuán)，旗下?lián)碛惺畮准胰Y及控股子公司以及新三板掛牌公司）——集團(tuán)審計(jì)內(nèi)控總監(jiān)

2.2014—2015年 中國衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團(tuán)（員工一萬多）——集團(tuán)內(nèi)控部總監(jiān)（領(lǐng)導(dǎo)整個(gè)集團(tuán)內(nèi)控部幾十位下屬），九牧商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師

3.2009—2013年 全球乳業(yè)前五名-伊利集團(tuán)——集團(tuán)審計(jì)部總監(jiān)，伊利商學(xué)院高級(jí)培訓(xùn)師

老師優(yōu)勢(shì)：

邱健老師常駐珠海，曾在外資、民營(yíng)、中國五百強(qiáng)國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團(tuán)公司工作經(jīng)驗(yàn)，長(zhǎng)期從事審計(jì)監(jiān)察管理、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理等職位超過20年，是國內(nèi)極少數(shù)只講專業(yè)的審計(jì)、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理的高端老師。

審計(jì)監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計(jì)各領(lǐng)域的實(shí)際操作中具有非常豐富的實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，有一整套先進(jìn)、嚴(yán)謹(jǐn)、實(shí)用的審計(jì)管理理念，具備內(nèi)部審計(jì)管理平臺(tái)的系統(tǒng)建設(shè)和團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)能力。

內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理：參與組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，將風(fēng)險(xiǎn)管理嵌入到內(nèi)控體系當(dāng)中，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立、維護(hù)、持續(xù)改進(jìn)等具有豐富經(jīng)驗(yàn)，對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理最新理論有深入研究。參與多次國企合規(guī)管理咨詢項(xiàng)目，對(duì)于合規(guī)管理咨詢和培訓(xùn)有豐富經(jīng)驗(yàn)。

ESG管理：伊利作為食品行業(yè)ESG管理龍頭企業(yè)，審計(jì)部參與和策劃了公司的ESG管理工作，之后邱老師系統(tǒng)學(xué)習(xí)ESG理論取得證書，具備ESG培訓(xùn)和咨詢能力。

老師亮點(diǎn)：國內(nèi)少數(shù)做審計(jì)講審計(jì)，將審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理融匯貫通的高端老師。

邱老師靠譜（配合度好），專業(yè)（所有課程持證授課），落地（授課均可落地咨詢，授課踐行‘四個(gè)一’，即課前一次調(diào)研，一次溝通，共同完成一次完美講課，后續(xù)一季度免費(fèi)答疑服務(wù)）。

咨詢輔導(dǎo)項(xiàng)目：

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評(píng)工作，ESG管理工作

2.2014-2015年，福建九牧集團(tuán)，內(nèi)控體系和風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢管理和項(xiàng)目輔導(dǎo)，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風(fēng)控自評(píng)等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計(jì)咨詢項(xiàng)目

4.2016-2017年，珠海建星集團(tuán)，審計(jì)與內(nèi)控咨詢項(xiàng)目

5.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計(jì)管理咨詢項(xiàng)目

6.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢項(xiàng)目

7.2021年，張家港蔚藍(lán)鋰芯股份有限公司，審計(jì)咨詢項(xiàng)目

8.2022年，嘉興明新旭騰股份有限公司，審計(jì)內(nèi)控合規(guī)咨詢項(xiàng)目

9.2022年，湛江生物質(zhì)電力有限公司，中粵能源有限公司合規(guī)咨詢項(xiàng)目

10.2023年，中興汽車，ESG咨詢項(xiàng)目

培訓(xùn)課題：

審計(jì)系列：《首席審計(jì)執(zhí)行官CAE訓(xùn)練營(yíng)》《當(dāng)審計(jì)遇見AI-績(jī)效翻倍，效率提升！》《AI在注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)中的應(yīng)用》《數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表實(shí)務(wù)》《數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表審計(jì)》《審計(jì)模式的顛覆式創(chuàng)新-踐行敏捷審計(jì)》《數(shù)字化轉(zhuǎn)型及數(shù)據(jù)治理審計(jì)》《內(nèi)部審計(jì)管理》《審計(jì)咨詢與評(píng)估》《運(yùn)營(yíng)審計(jì)實(shí)務(wù)》《管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)》《反舞弊實(shí)務(wù)》《信息系統(tǒng)審計(jì)實(shí)務(wù)》《績(jī)效審計(jì)實(shí)務(wù)》《國企混改審計(jì)實(shí)務(wù)》《工程項(xiàng)目全過程跟蹤審計(jì)》《環(huán)境社會(huì)治理ESG審計(jì)實(shí)務(wù)》《業(yè)務(wù)連續(xù)性管理審計(jì)實(shí)務(wù)》《文化審計(jì)》《智能內(nèi)審》《內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理審計(jì)》《戰(zhàn)略審計(jì)實(shí)務(wù)》《衛(wèi)健系統(tǒng)審計(jì)實(shí)務(wù)》《海外內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)》

內(nèi)部控制系列：《穿透式監(jiān)管如何落地見效》《AI在內(nèi)控中的應(yīng)用》《一體化風(fēng)控體系訓(xùn)練營(yíng)》《企業(yè)內(nèi)部控制》《內(nèi)控體系搭建與優(yōu)化》《各業(yè)務(wù)循環(huán)內(nèi)控實(shí)務(wù)》《大內(nèi)控體系整合實(shí)務(wù)》，《內(nèi)部控制規(guī)范框架與指引》《事業(yè)單位內(nèi)控實(shí)務(wù)》《集團(tuán)管控實(shí)務(wù)》

風(fēng)險(xiǎn)管理系列：《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理》高級(jí)版、普通版，《海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理》，《極端風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)》

合規(guī)管理系列：《AI驅(qū)動(dòng)實(shí)戰(zhàn)賦能：數(shù)字化時(shí)代海外合規(guī)突破與效能提升》《合規(guī)體系建設(shè)實(shí)務(wù)》，《合規(guī)業(yè)務(wù)管理實(shí)務(wù)》《合同風(fēng)險(xiǎn)管理》

ESG管理系列：《ESG管理與報(bào)告實(shí)務(wù)》《ESG報(bào)告實(shí)務(wù)》《《ESG投資實(shí)務(wù)》《ESG與碳管理高級(jí)特訓(xùn)營(yíng)-金融業(yè)》《ESG與碳管理高級(jí)特訓(xùn)營(yíng)-非金融業(yè)》《碳管理體系搭建實(shí)務(wù)》《碳核算實(shí)務(wù)》

綜合系列：《央國企如何構(gòu)建富有中國特色的大監(jiān)督體系-六位一體大監(jiān)督體系構(gòu)建實(shí)務(wù)》《內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理》企業(yè)版，事業(yè)版，房地產(chǎn)版《內(nèi)部審計(jì)與內(nèi)部控制》《內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)》《數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表實(shí)務(wù)》

授課風(fēng)格及服務(wù)特色：

邱健老師鉆研審計(jì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理20多年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運(yùn)營(yíng)模式，善于將精深的理論與豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，并以通俗易懂語言進(jìn)行教學(xué)。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗(yàn)中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進(jìn)行教學(xué),使學(xué)員聽得懂,記得住,能運(yùn)用。另外，老師善于啟發(fā)學(xué)員進(jìn)行思考，如何將學(xué)到的成果與本企業(yè)的實(shí)際相結(jié)合開展工作，并給予對(duì)應(yīng)指導(dǎo)。

邱健老師秉承審計(jì)人嚴(yán)謹(jǐn)風(fēng)格，培訓(xùn)前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務(wù)水平。老師每次培訓(xùn)前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學(xué)員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學(xué)員實(shí)際，達(dá)到最好的培訓(xùn)效果；培訓(xùn)中積極接收學(xué)員反饋意見，進(jìn)行雙向溝通，滿足學(xué)員需求；培訓(xùn)后跟進(jìn)培訓(xùn)效果，持續(xù)提升講課和服務(wù)水平。

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在線報(bào)名：內(nèi)部審計(jì)與反舞弊實(shí)務(wù)(上海)