我要報名

咨詢電話：
手　　機：	郵箱：

課程背景

內(nèi)部審計作為企業(yè)內(nèi)部獨立的監(jiān)督職能代表者，能夠為企業(yè)創(chuàng)造價值，受到越來越多的重視。現(xiàn)在企業(yè)成立內(nèi)部審計部門的也越來越多。如何系統(tǒng)有效的開展內(nèi)部審計工作？內(nèi)審部門的定位到底如何?具體審計工作應該如何開展？同時，內(nèi)部審計部門的一項重要任務，或者說階段性重要任務是反舞弊。在目前的大環(huán)境下，政府的廉政反腐敗風潮已經(jīng)刮到了企業(yè)，大企業(yè)已經(jīng)開始行動，強化反舞弊職能，推進反舞弊工作。如何開展內(nèi)審與反舞弊工作，工作的難點和要點是什么？

邱健老師根據(jù)多年工作、培訓、咨詢實戰(zhàn)經(jīng)驗，提煉總結(jié)內(nèi)部審計與反舞弊工作的工具、要點、方法，幫助學員提升內(nèi)部審計與反舞弊工作能力，更好的為公司發(fā)展服務。

課程收益

1、幫助學員掌握內(nèi)部審計底層邏輯與問題導向工作法；

2、幫助學員掌握重點循環(huán)審計實務；

3、幫助學員掌握舞弊定義及反舞弊的方法，查處舞弊的工具和方法；

4、學習先進企業(yè)的審計和反舞弊經(jīng)驗，并能運用到實際工作中。

課程對象

企業(yè)內(nèi)部審計、內(nèi)部控制部門負責人,擁有內(nèi)部審計職能的紀檢監(jiān)察部門負責人,從事內(nèi)部審計、內(nèi)部控制實務操作的部門主管及一般員工，其他對內(nèi)部審計、內(nèi)部控制感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士

課程大綱

第一章 內(nèi)審底層邏輯

1.內(nèi)部審計定義新解

2.內(nèi)審的底層邏輯

2.1.審計能干什么？（審計定位三大階段）

2.2.審計用什么方法干？（審計方法論的五級臺階）

2.3.審計誰來干？（審計的組織和人員管理三類模式）

2.4.審計具體干什么?（審計業(yè)務的二十一種類型）

2.5.審計用什么干？（審計從簡單到智能工具六十四種）

2.6.審計干的怎么樣？（審計的績效與評估從簡單到復雜三種類型）

2.7.以終為始（審計文化與未來）

【小組討論】公司的內(nèi)審事業(yè)目前情況及未來的內(nèi)審事業(yè)如何發(fā)展？

【實戰(zhàn)演練】媒介審計案例分析

第二章 審計方法論的核心-問題導向

1.問題導向三級八步法

1.1問題導向三級

1.2落地實施八步法

2.感知問題

2.1理解業(yè)務

2.1.1各類業(yè)務常見底層邏輯

2.1.2IIA 全球?qū)徲嫎藴室?/p>

批判性思維

2.1.3什么是批判性思維

2.1.4審計如何運用批判性思維

3.定位問題

3.1風險與控制

3.1.1IIA 全球?qū)徲嫎藴室?/p>

3.1.2查找風險的方法

3.1.3人財物事的內(nèi)控措施

3.1.4內(nèi)控矩陣

3.2數(shù)據(jù)分析

1.1.1數(shù)據(jù)分類

1.1.2內(nèi)外部數(shù)據(jù)收集

1.1.3數(shù)據(jù)預處理

1.1.1數(shù)據(jù)分析思路

1.1.2數(shù)據(jù)分析方法

3.3審計方案編制

4.查證問題

4.1取證方法

4.1.1審閱法

4.1.2盤點法

4.1.3訪談法

4.1.4觀察法

4.1.5其他方法

4.2溝通技巧

4.2.1溝通對象區(qū)別

4.2.2溝通方法

5.定義問題

5.1審慎態(tài)度

5.1.1如何進行問題分級

5.1.2IIA 全球?qū)徲嫎藴室?/p>

5.2系統(tǒng)思維

5.2.1如何在全局高度討論問題

5.2.2如何在黨建高度討論問題

6.描述問題

6.1邏輯思維

6.1.1金字塔原理

6.2文字表達

6.2.1報告寫作八要點

7.建議問題

7.1落地實操

7.1.1溝通共識

7.1.2實際落地

7.2書面回復

7.2.1IIA 全球?qū)徲嫎藴室?/p>

7.2.2回復要點

8.跟蹤問題

8.1問題分層分類

8.1.1技術(shù)分類

8.1.2管理分類

8.2聯(lián)合督導

8.2.1審計聯(lián)席會議

9.減少問題

9.1提升管理

9.1.1內(nèi)控三個閉環(huán)

【應用工具】不相容職務分離查核表，各類審計報告模版

【案例分析】央企外部數(shù)據(jù)收集案例，數(shù)據(jù)分析實例展示，審計報告實例分析

【小組討論】具體業(yè)務的底層邏輯？

【實戰(zhàn)演練】批判性思維練習，審計方案編制，審計溝通場景模擬訓練

第三章 重點循環(huán)內(nèi)審實務

1.人力

1.1職位管理

1.2招聘

1.3員工異動

1.4員工勝任能力

1.5薪酬與激勵

1.6培訓

1.7人才梯隊建設(shè)

1.8知識型組織

1.9員工滿意度

【案例分析】招聘審計案例，培訓審計案例，薪酬審計案例

第四章 舞弊定義及分析

1.舞弊概念及舞弊雙三角

2.舞弊類型

3.舞弊縱向形式

3.1資產(chǎn)侵占

3.2腐敗

3.3舞弊性報表

3.4外部欺詐

4.舞弊橫向?qū)哟?/p>

4.1管理層舞弊

4.2員工舞弊

4.3第三方舞弊

5.舞弊目的劃分

5.1為公司利益的舞弊

5.2為個人利益的舞弊

【應用工具】通用舞弊樹分析

【案例分析】制造業(yè)公司舞弊樹實例分析

【小組討論】公司還有哪些舞弊形式？

第五章 如何查處舞弊

1.如何有意識發(fā)現(xiàn)舞弊

2.調(diào)查原則及調(diào)查風險防范

3.被動調(diào)查流程

3.1線索來源分析

3.2線索評估

4.常見罪名

4.1普通員工/高管常見罪名刑法條款

4.2常見罪名定罪分析

5.調(diào)查計劃擬定

5.1順序選定

5.2關(guān)系圖

5.3計劃擬定

6.證據(jù)及證據(jù)鏈

6.1證據(jù)的類型及特性

6.2電子證據(jù)特殊要求

6.3再生證據(jù)

6.4證據(jù)鏈的模型

7.舞弊調(diào)查七大手段

8.調(diào)查性詢問

8.1詢問總原則

8.2調(diào)查常見四個階段

8.3詢問注意要點

8.4調(diào)查適用策略/心理戰(zhàn)術(shù)

8.5提問技巧

8.6九步詢問法

8.7筆錄撰寫

9.調(diào)查總結(jié)和結(jié)案

10.主動調(diào)查

10.1審計建模

10.2大數(shù)據(jù)分析及監(jiān)控

【應用工具】筆錄模版

【案例分析】證據(jù)鏈獲取，舞弊主動調(diào)查案例

【小組討論】如何養(yǎng)魚？

【實戰(zhàn)演練】受賄舞弊案調(diào)查計劃擬定

第六章 AI在審計和反舞弊中的應用

模塊一、擬定審計計劃

1.實操演練：擬定常規(guī)審計計劃

2.實操演練：擬定舞弊調(diào)查計劃

【小組練習】分組出具不同審計計劃

模塊二：數(shù)據(jù)分析

1.實操演練：財報、銷售常規(guī)數(shù)據(jù)分析

2.實操演練：采購舞弊數(shù)據(jù)分析

【小組練習】分組數(shù)據(jù)分析

邱老師

精通企業(yè)審計全盤管理

精通企業(yè)內(nèi)部控制、風險、合規(guī)管理

DBA在讀，暨大MBA

國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）

國際注冊內(nèi)部控制師（CICS）

高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC）

國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）

國家一級管理會計師，數(shù)字資產(chǎn)管理師

高級合規(guī)管理師

ESG高級分析師

碳管理師

注冊安全工程師（建筑方向）

工作經(jīng)歷：

1.2016—2017年 廣東建星控股集團（廣東著名建筑集團，旗下?lián)碛惺畮准胰Y及控股子公司以及新三板掛牌公司）——集團審計內(nèi)控總監(jiān)

2.2014—2015年 中國衛(wèi)浴龍頭企業(yè)九牧集團（員工一萬多）——集團內(nèi)控部總監(jiān)（領(lǐng)導整個集團內(nèi)控部幾十位下屬），九牧商學院高級培訓師

3.2009—2013年 全球乳業(yè)前五名-伊利集團——集團審計部總監(jiān)，伊利商學院高級培訓師

老師優(yōu)勢：

邱健老師常駐珠海，曾在外資、民營、中國五百強國有控股企業(yè)工作，并有在四家國內(nèi)大型上市集團公司工作經(jīng)驗，長期從事審計監(jiān)察管理、內(nèi)控與風險管理等職位超過20年，是國內(nèi)極少數(shù)只講專業(yè)的審計、內(nèi)控與風險、合規(guī)管理的高端老師。

審計監(jiān)察管理：在內(nèi)部審計各領(lǐng)域的實際操作中具有非常豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，有一整套先進、嚴謹、實用的審計管理理念，具備內(nèi)部審計管理平臺的系統(tǒng)建設(shè)和團隊領(lǐng)導能力。

內(nèi)控風險與合規(guī)管理：參與組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，將風險管理嵌入到內(nèi)控體系當中，對內(nèi)控和風險管理體系的建立、維護、持續(xù)改進等具有豐富經(jīng)驗，對內(nèi)控和風險管理最新理論有深入研究。參與多次國企合規(guī)管理咨詢項目，對于合規(guī)管理咨詢和培訓有豐富經(jīng)驗。

ESG管理：伊利作為食品行業(yè)ESG管理龍頭企業(yè)，審計部參與和策劃了公司的ESG管理工作，之后邱老師系統(tǒng)學習ESG理論取得證書，具備ESG培訓和咨詢能力。

老師亮點：國內(nèi)少數(shù)做審計講審計，將審計內(nèi)控風險合規(guī)管理融匯貫通的高端老師。

邱老師靠譜（配合度好），專業(yè)（所有課程持證授課），落地（授課均可落地咨詢，授課踐行‘四個一’，即課前一次調(diào)研，一次溝通，共同完成一次完美講課，后續(xù)一季度免費答疑服務）。

咨詢輔導項目：

1.曾經(jīng)組織和策劃伊利集團內(nèi)控體系建設(shè)和內(nèi)控自評工作，ESG管理工作

2.2014-2015年，福建九牧集團，內(nèi)控體系和風險管理咨詢管理和項目輔導，包括企業(yè)內(nèi)控管理，風險管理，內(nèi)控框架和指引落地工作，內(nèi)控和風險管理體系建設(shè)，內(nèi)控和風控自評等

3.2016 年，鄭州巴奴貿(mào)易有限公司，內(nèi)部審計咨詢項目

4.2016-2017年，珠海建星集團，審計與內(nèi)控咨詢項目

5.2017年，深圳傳音控股有限公司，審計管理咨詢項目

6.2018年，佛山金輝高科電子材料股份有限公司，風險管理咨詢項目

7.2021年，張家港蔚藍鋰芯股份有限公司，審計咨詢項目

8.2022年，嘉興明新旭騰股份有限公司，審計內(nèi)控合規(guī)咨詢項目

9.2022年，湛江生物質(zhì)電力有限公司，中粵能源有限公司合規(guī)咨詢項目

10.2023年，中興汽車，ESG咨詢項目

培訓課題：

審計系列：《首席審計執(zhí)行官CAE訓練營》《當審計遇見AI-績效翻倍，效率提升！》《AI在注冊會計師審計中的應用》《數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表實務》《數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表審計》《審計模式的顛覆式創(chuàng)新-踐行敏捷審計》《數(shù)字化轉(zhuǎn)型及數(shù)據(jù)治理審計》《內(nèi)部審計管理》《審計咨詢與評估》《運營審計實務》《管理審計實務》《經(jīng)濟責任審計》《反舞弊實務》《信息系統(tǒng)審計實務》《績效審計實務》《國企混改審計實務》《工程項目全過程跟蹤審計》《環(huán)境社會治理ESG審計實務》《業(yè)務連續(xù)性管理審計實務》《文化審計》《智能內(nèi)審》《內(nèi)控風險合規(guī)管理審計》《戰(zhàn)略審計實務》《衛(wèi)健系統(tǒng)審計實務》《海外內(nèi)部審計實務》

內(nèi)部控制系列：《穿透式監(jiān)管如何落地見效》《AI在內(nèi)控中的應用》《一體化風控體系訓練營》《企業(yè)內(nèi)部控制》《內(nèi)控體系搭建與優(yōu)化》《各業(yè)務循環(huán)內(nèi)控實務》《大內(nèi)控體系整合實務》，《內(nèi)部控制規(guī)范框架與指引》《事業(yè)單位內(nèi)控實務》《集團管控實務》

風險管理系列：《企業(yè)風險管理》高級版、普通版，《海外經(jīng)營風險管理》，《極端風險應對》

合規(guī)管理系列：《AI驅(qū)動實戰(zhàn)賦能：數(shù)字化時代海外合規(guī)突破與效能提升》《合規(guī)體系建設(shè)實務》，《合規(guī)業(yè)務管理實務》《合同風險管理》

ESG管理系列：《ESG管理與報告實務》《ESG報告實務》《《ESG投資實務》《ESG與碳管理高級特訓營-金融業(yè)》《ESG與碳管理高級特訓營-非金融業(yè)》《碳管理體系搭建實務》《碳核算實務》

綜合系列：《央國企如何構(gòu)建富有中國特色的大監(jiān)督體系-六位一體大監(jiān)督體系構(gòu)建實務》《內(nèi)部控制與風險管理》企業(yè)版，事業(yè)版，房地產(chǎn)版《內(nèi)部審計與內(nèi)部控制》《內(nèi)部審計與反舞弊實務》《數(shù)據(jù)資產(chǎn)入表實務》

授課風格及服務特色：

邱健老師鉆研審計內(nèi)控風險合規(guī)管理20多年，歷經(jīng)多行業(yè)多組織運營模式，善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結(jié)合，并以通俗易懂語言進行教學。老師善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。另外，老師善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結(jié)合開展工作，并給予對應指導。

邱健老師秉承審計人嚴謹風格，培訓前、中、后閉環(huán)控制，不斷總結(jié)提升講課和服務水平。老師每次培訓前都開展課前調(diào)查，根據(jù)反饋的學員背景、資歷、人數(shù)等調(diào)整授課方案，以求做到最貼合學員實際，達到最好的培訓效果；培訓中積極接收學員反饋意見，進行雙向溝通，滿足學員需求；培訓后跟進培訓效果，持續(xù)提升講課和服務水平。

我要報名

在線報名：內(nèi)部審計與反舞弊實務(深圳)