我要報名

咨詢電話：
手　　機：	郵箱：

課程介紹：

在當前復雜多變的經(jīng)營環(huán)境與監(jiān)管趨嚴的大背景下，企業(yè)對法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險管理等職能的協(xié)同融合提出了更高要求。傳統(tǒng)的分散式管理模式已難以適應現(xiàn)代企業(yè)精細化、體系化的治理需求。一體化管理體系的建設，成為提升企業(yè)治理效能、防控重大風險、保障高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵路徑。尤其是國有企業(yè)，更需在合規(guī)建設與風險防控方面實現(xiàn)機制協(xié)同、流程整合與職責重塑，落實監(jiān)管部門關(guān)于“依法合規(guī)經(jīng)營”“全流程風控”和“三道防線”管理的具體要求。

本課程以實務操作為核心，系統(tǒng)梳理法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系的建設邏輯與實施路徑，圍繞組織架構(gòu)、風險矩陣、流程機制、制度手冊等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，深入解析操作要點與典型案例，幫助企業(yè)建立科學、高效、可持續(xù)運行的一體化管理機制。課程結(jié)合國有企業(yè)在合規(guī)管理體系建設中的政策要求與實踐痛點，提供一體化運行中的風險數(shù)據(jù)庫管理、制度適應性調(diào)整、職責嵌入等實操指引，全面提升企業(yè)合規(guī)管理與風險控制的系統(tǒng)能力。

課程收益：

體系搭建：熟知法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險體系搭建方法。

運行實務：掌握一體化管理體系運行的實操要點。

風險防控：增強對企業(yè)各類潛在風險的防控應對能力。

協(xié)同運作：促進法務、合規(guī)等部門間的高效協(xié)同合作。

思維拓展：拓寬對一體化管理體系的認知和管理思路。

課程對象：

企業(yè)財務總監(jiān)、審計、法務人員，企業(yè)骨干員工

課程大綱：

第一模塊：一體化管理體系建設總覽與實施規(guī)劃（2課時）

1.一體化管理的提出背景與政策趨勢

2.法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險之間的邏輯關(guān)系

3.當前企業(yè)一體化管理的主要困境與問題分析

4.建設實施路徑與階段性工作安排

頂層設計

組織整合

制度集成

工具導入

培訓推廣

5.一體化體系建設路線圖（示意）

第二模塊：一體化風險管控矩陣與職責體系建設（2課時）

1.風險管控矩陣內(nèi)容與構(gòu)建方法

風險類別識別 → 風險點分解 → 控制措施梳理 → 矩陣成型

2.矩陣應用：如何在流程控制與制度編寫中使用

3.管理組織調(diào)整與職責清單重塑

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風控“四位一體”職責分工

合規(guī)官與合規(guī)管理員的權(quán)責配置

第三模塊：一體化流程機制與制度體系整合實務（2課時）

1.一體化管理機制梳理與流程升級路徑

抽象型機制 vs 操作型流程

典型機制示例：風險預警機制、違規(guī)報告機制、責任追溯機制

2.制度/手冊整合的方法與步驟

重疊制度篩選

制度目錄重構(gòu)

制度編號與歸口管理

3.制度“1+X”整合范式：總則+分冊+指南

第四模塊：一體化管理體系的運行與動態(tài)調(diào)整機制（2課時）

1.一體化運行的本質(zhì)：風險閉環(huán)管理與組織協(xié)同治理

2.風險數(shù)據(jù)庫建設與更新

風險分類體系設計

風險監(jiān)測與跟蹤表設計

3.制度與流程如何適配風險變化

制度“定期評估+動態(tài)修訂”機制

風險視角下的流程管控重構(gòu)路徑

第五模塊：內(nèi)控管理手冊與風險合規(guī)手冊制作規(guī)范（2課時）

1.內(nèi)控管理手冊結(jié)構(gòu)與內(nèi)容示范

內(nèi)控原則 → 控制目標 → 關(guān)鍵控制點 → 流程控制圖

2.風險合規(guī)管理手冊結(jié)構(gòu)與編寫方法

合規(guī)義務 → 控制措施 → 評估方法 → 跟蹤機制

3.編制流程與審定機制設計

4.模板與企業(yè)實踐案例展示（可穿插講解）

第六模塊：國有企業(yè)合規(guī)體系建設實務精講（2課時）

1.合規(guī)組織架構(gòu)優(yōu)化路徑：從委員會到一線崗位

2.合規(guī)三道防線實操邏輯：

業(yè)務部門合規(guī)責任落實

職能部門嵌入式合規(guī)監(jiān)督

內(nèi)審與紀檢“合規(guī)問責”協(xié)同機制

3.合規(guī)崗位職責清單編制技巧

4.專項合規(guī)管理指南與流程控制清單設計

5.合規(guī)流程與內(nèi)控流程的融合路徑

合規(guī)點→流程點→控制點三位一體控制模式

專家老師

擬邀請國資委、中國法學會民商法研究會、知名律師事務所合伙人相關(guān)專業(yè)人員及長期從事法務、合規(guī)教學的各大政法大學專家教授；大型國企央企有多年工作實操經(jīng)驗的相關(guān)人員。 （授課專家請以實際報到通知為準）

我要報名

在線報名：法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系建設與運行實務(海口)