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課程介紹：

隨著數(shù)字化轉型的加速和監(jiān)管要求的日益嚴格，企業(yè)面臨的風險環(huán)境日趨復雜。傳統(tǒng)的風控與審計手段已難以應對

智能化、隱蔽化的舞弊行為及多元化業(yè)務風險。2025年穿透式監(jiān)管政策的全面推行，要求企業(yè)從主體、業(yè)務到數(shù)據(jù)實現(xiàn)全鏈條風險管控，內控合規(guī)與紀檢審計亟需借助AI、大數(shù)據(jù)等前沿技術實現(xiàn)智能化升級。

在此背景下，企業(yè)需重構內控體系，提升風險預警、動態(tài)監(jiān)控及精準 追責能力。本次培訓聚焦穿透式監(jiān)管的核心要求，結合智能化工具的應用， 幫助企業(yè)解決內控合規(guī)與審計實務中的痛點問題，為高質量發(fā)展保駕護航。

課程收益：

•掌握前沿工具：學習AI風險掃描、多源數(shù)據(jù)融合分析等智能化技術，提升穿透式監(jiān)管下的風控效率。

•破解實務難題：通過典型案例剖析，掌握采購、銷售、工程等重點領域的舞弊識別與審計技巧。

•重構內控體系：了解國際三道防線模型，建立適應穿透式監(jiān)管的內控框架與組織保障機制，實現(xiàn)風控體系智能化升級。

•實戰(zhàn)能力提升：從線索挖掘到實際挽損，全程模擬舞弊調查攻防實戰(zhàn)，增強風險應對能力。

•行業(yè)資源整合：與知名專家及同行交流，拓展職業(yè)網(wǎng)絡， 獲取跨行業(yè)風控與監(jiān)察經驗。

培訓對象：

企業(yè)財務總監(jiān)、內控主管、審計主管及其他相關管理人員

采購、銷售、工程和資金管理等業(yè)務領域的負責人

課程大綱：

第一模塊 穿透式監(jiān)管政策與企業(yè)內控重構

l 聚焦11類重大問題風險，從穿透式監(jiān)管到穿透式風控

?案例引入：某央企通過AI穿透監(jiān)管實現(xiàn)風險前置防控

?變革與行動：企業(yè)AI化的當前圖景

?人工智能百花齊放，AI智能體為穿透式監(jiān)管帶來了新的機遇

?2025年內控文件的穿透式監(jiān)管的提出

?建立適應穿透式監(jiān)管需要的內控體系

?智能化穿透式管控能力和水平的三個關鍵能力

?國際上風險防范的三道防線與三線模型

?從主體穿透到業(yè)務穿透再到數(shù)據(jù)穿透

?全方位立體式追責以及強化穿透式內控防線建設

?強化風險源頭把控、過程監(jiān)控和結果管控

?非相關多元化等11類重大問題風險典型案例

l 穿透式監(jiān)管下企業(yè)戰(zhàn)略與環(huán)境內控的智能化應用

?穿透式監(jiān)管下的AI風險掃描

?AI線索挖掘矩陣：多源數(shù)據(jù)融合×智能預警

?利用AI制作面向董事會和高管的2025年度風險評估問卷

?利用AI生成企業(yè)風險合規(guī)內控案例庫

?借助AI實現(xiàn)穿透式監(jiān)管下企業(yè)治理風險檢測到解決方案

?智能化穿透式監(jiān)管——風控案例

?組織保障：業(yè)務循環(huán)組織框架的設計與運行

•組織控制法應用，確保相關職責落實到各個崗位中

•業(yè)務循環(huán)中用好不相容職務分離原則

•業(yè)務組織的形式、授權機制、崗位輪換機制等

?戰(zhàn)略保障：從戰(zhàn)略到策略再到管控措施

•業(yè)務策略的制定、實施與優(yōu)化

•采購及銷售、投融資策略風險案例分析

?人力保障：“選用育留”政策制定與最佳實踐

•薪酬管理、績效考評、人員安排

•利益沖突回避

•員工自律聲明

?文化保障：管理的優(yōu)劣在于文化

•準則約朿、領導承諾、持續(xù)的培訓與溝通

•風險與合規(guī)文化深入全體員工

•制定業(yè)務行為準則

?責任保障：政治責任、經濟責任、社會責任

第二模塊 緊盯重點領域，賦能經營投資業(yè)務穿透內控評價與監(jiān)督

l 采購大數(shù)據(jù)模型的智慧風控與審計

?采購業(yè)務流程控制目標及主要風險

?供應商評估選擇與關系管理

•供應商生命周期管理（Supplier Life-Cycle Management，SLM）

•供應商池管理（Approval Vendor List，AVL）

•供應商合規(guī)名單動態(tài)管理

•用數(shù)字化手段防止采購濫用職權

?采購招投標與價格管理

•協(xié)議采購、招標采購、詢比價采購、動態(tài)競價采購

•建立健全比價系統(tǒng)，全方位監(jiān)督采購比價

•招投標監(jiān)督與審計

•確定采購價格智慧風控與審計模式

?采購會計控制實務

l 銷售業(yè)務領域的風險洞察與內部控制

?銷售業(yè)務流程控制目標及主要風險

?銷售定價是最重要的經營管理工作

•確定產品基準定價

•授予商品價格浮動權

•制定與落實銷售政策的精要

?銷售業(yè)務循環(huán)舞弊及合規(guī)典型案例

?實操演示：通過演示AI如何快速解析合同風險或資金信息流向穿透

l 強化費用監(jiān)督與管控，嚴肅財經紀律

?警惕會議費“萬能化”

•會議費審什么，怎么審？

•分享會議費審計案例

?差旅費報銷存在的問題以及審計應對

•企業(yè)如何規(guī)避虛假報銷？

•差旅費用時空差異模型

•差旅費審計重點以及案例

?逢審必查的業(yè)務招待費

•業(yè)務招待費審核要點及相關實務案例

•報銷異常行為監(jiān)控模型

l 工程業(yè)務領域的風險洞察與內部控制

?工程項目的五大控制目標及重大風險

?工程項目招投標環(huán)節(jié)案例分析

?工程物資采購財務管理案例分析

?施工階段工程造價管理常見問題及分析

?工程項目財務管理六接口控制

?工程項目后評估環(huán)節(jié)案例分析

?工程項目全過程舞弊及合規(guī)典型案例

l 以資金運行監(jiān)督為切入點，打通梗阻瓶頸

?運營資金管理中內部控制提高資金使用效率

?投資和籌資業(yè)務內部控制

?貪污職務侵占類案件表現(xiàn)形式以及審計案例

?謹慎從事股票投資或衍生金融產品高風險投資

?虛假貿易識別與數(shù)字化賦能貿易風險監(jiān)控

?違規(guī)經營投資責任追究情形及應對

第三模塊 提升穿透式監(jiān)督質效，紀檢、審計典型舞弊案例分析

l AI賦能內控合規(guī)升級實踐

?風險預警與智能監(jiān)控：

•動態(tài)風險模型：基于AI的異常交易識別（虛假貿易、資金異動）

•合規(guī)嵌入業(yè)務流程：自動化合同審核、票據(jù)智能驗真

?穿透式監(jiān)管落地場景：

•關聯(lián)交易監(jiān)測：識別利益輸送與違規(guī)交易

?案例分享：某金融機構利用AI識別虛假貿易案例

l 紀檢監(jiān)督智能化升級

?紀檢監(jiān)督智能化：

•線索智能挖掘：從海量數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)舞弊信號（郵件、會議記錄、文檔）

•證據(jù)鏈構建：電子數(shù)據(jù)取證與區(qū)塊鏈存證

?審計效率提升：

•自動化審計：AI處理海量數(shù)據(jù)，生成風險清單

•持續(xù)監(jiān)控：從周期性審計轉向實時風險預警

?案例演練：模擬使用美亞億安工具進行遠程審計與風險溯源

l 紀檢審計中查出的重大舞弊案例

羅老師

實戰(zhàn)派內部控制與內部審計專家美國注冊舞弊審查師（CFE）

中國注冊會計師（CPA）國家財務總監(jiān)資格認證獲得者（OSTA）

國際注冊內部審計師（CIA）青島大學會計碩士專業(yè)學位MPAcc導師

國際注冊內部控制評估師（CCSA）上海財經大學兼職教授

羅老師是中國內部控制與內部審計領域知名專家，擁有豐富的實踐經驗和廣泛的學術背景。 他持有中國注冊會計師、國際注冊內部審計師、國際注冊內部控制評估師、美國注冊舞弊審查 師、國家財務總監(jiān)資格認證等多項職業(yè)資質，并擔任青島大學、廣東外語外貿大學等多所高校 的碩士專業(yè)學位MPAcc導師，中國礦業(yè)大學（北京）管理學院碩士專業(yè)學位研究生企業(yè)導師。同時，羅老師是內審之友創(chuàng)始人及中國內審之友專家委員會會長，Arbutus中國區(qū)特聘審計專 家，以及多家教育集團特聘內控審計特級授課專家。他還編著出版了《內部審計工作法》《成 在審計溝通》《風險內控審計新發(fā)現(xiàn)》《風險內控審計新浪潮》等專業(yè)書籍。

羅老師歷任國企財務負責人、外部審計事務所總審計師，并在國內名列前茅的特大型電子 信息產業(yè)集團公司擔任審計部負責人，兼任上市公司審計部長、監(jiān)事。他帶領審計團隊構建了 持續(xù)有效的內部控制與內部審計實務體系，實施過上百起重大審計項目，實現(xiàn)增收節(jié)支經濟效 益達數(shù)億元。羅老師精通“合規(guī)規(guī)范、建設體系、結合實際、控制風險、防范價值”五維一體 的內部控制與風險管理實戰(zhàn)方法，已為超過500家大型企業(yè)提供風控技術指導。他在企業(yè)風險管理、內部控制及內部審計一線工作中積累了扎實的理論功底與豐富的實務經驗，并在傳播審 計理念、推動審計成果轉化方面作出了重要貢獻。

曾經接受羅老師培訓及咨詢的部分客戶清單

廈門航空、南方航空、中國電信、中國國電、中信泰富、中國電子集團、咸陽市委組織部、浙江省 財政廳會計領軍人才、淄博廣電、南昌市大中型財務總監(jiān)班、上海汽車工業(yè)銷售公司、中興新通訊、美山子制衣公司、鼎益集團、東方雨虹、上海煙草、青島財政局、華潤三九、上海燃氣集團、北京 高能時代環(huán)境技術公司、三一集團、海瀾集團、兗礦集團、煙臺萬華集團、北京國華電力、上海大 眾、越秀集團、四川秦巴新城投資集團、江蘇連云港、三花集團、北京中電普華、威高集團、長安 福特公司、北京燃氣公司、佛塑集團、雷沃集團、中國南玻集團、順豐集團、新奧集團、延峰集團、山東招金集團、廈門建發(fā)、力諾集團、佛山市公用事業(yè)控股公司、廣東省公安廳、江蘇連云港集團、老板電器、上汽集團、上海供銷總社、無錫國聯(lián)集團、中國南山集團、中國銀行、廣西中煙集團、 四川高速公司集團、珠海華發(fā)集團、銀川水利局、特變電工股份有限公司等

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