我要報(bào)名

咨詢電話：
手　　機(jī)：	郵箱：

課程介紹：

隨著數(shù)字化轉(zhuǎn)型的加速和監(jiān)管要求的日益嚴(yán)格，企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境日趨復(fù)雜。傳統(tǒng)的風(fēng)控與審計(jì)手段已難以應(yīng)對(duì)

智能化、隱蔽化的舞弊行為及多元化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2025年穿透式監(jiān)管政策的全面推行，要求企業(yè)從主體、業(yè)務(wù)到數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)全鏈條風(fēng)險(xiǎn)管控，內(nèi)控合規(guī)與紀(jì)檢審計(jì)亟需借助AI、大數(shù)據(jù)等前沿技術(shù)實(shí)現(xiàn)智能化升級(jí)。

在此背景下，企業(yè)需重構(gòu)內(nèi)控體系，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、動(dòng)態(tài)監(jiān)控及精準(zhǔn) 追責(zé)能力。本次培訓(xùn)聚焦穿透式監(jiān)管的核心要求，結(jié)合智能化工具的應(yīng)用， 幫助企業(yè)解決內(nèi)控合規(guī)與審計(jì)實(shí)務(wù)中的痛點(diǎn)問題，為高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

課程收益：

•掌握前沿工具：學(xué)習(xí)AI風(fēng)險(xiǎn)掃描、多源數(shù)據(jù)融合分析等智能化技術(shù)，提升穿透式監(jiān)管下的風(fēng)控效率。

•破解實(shí)務(wù)難題：通過典型案例剖析，掌握采購(gòu)、銷售、工程等重點(diǎn)領(lǐng)域的舞弊識(shí)別與審計(jì)技巧。

•重構(gòu)內(nèi)控體系：了解國(guó)際三道防線模型，建立適應(yīng)穿透式監(jiān)管的內(nèi)控框架與組織保障機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)控體系智能化升級(jí)。

•實(shí)戰(zhàn)能力提升：從線索挖掘到實(shí)際挽損，全程模擬舞弊調(diào)查攻防實(shí)戰(zhàn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力。

•行業(yè)資源整合：與知名專家及同行交流，拓展職業(yè)網(wǎng)絡(luò)， 獲取跨行業(yè)風(fēng)控與監(jiān)察經(jīng)驗(yàn)。

培訓(xùn)對(duì)象：

企業(yè)財(cái)務(wù)總監(jiān)、內(nèi)控主管、審計(jì)主管及其他相關(guān)管理人員

采購(gòu)、銷售、工程和資金管理等業(yè)務(wù)領(lǐng)域的負(fù)責(zé)人

課程大綱：

第一模塊 穿透式監(jiān)管政策與企業(yè)內(nèi)控重構(gòu)

l 聚焦11類重大問題風(fēng)險(xiǎn)，從穿透式監(jiān)管到穿透式風(fēng)控

?案例引入：某央企通過AI穿透監(jiān)管實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)前置防控

?變革與行動(dòng)：企業(yè)AI化的當(dāng)前圖景

?人工智能百花齊放，AI智能體為穿透式監(jiān)管帶來(lái)了新的機(jī)遇

?2025年內(nèi)控文件的穿透式監(jiān)管的提出

?建立適應(yīng)穿透式監(jiān)管需要的內(nèi)控體系

?智能化穿透式管控能力和水平的三個(gè)關(guān)鍵能力

?國(guó)際上風(fēng)險(xiǎn)防范的三道防線與三線模型

?從主體穿透到業(yè)務(wù)穿透再到數(shù)據(jù)穿透

?全方位立體式追責(zé)以及強(qiáng)化穿透式內(nèi)控防線建設(shè)

?強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭把控、過程監(jiān)控和結(jié)果管控

?非相關(guān)多元化等11類重大問題風(fēng)險(xiǎn)典型案例

l 穿透式監(jiān)管下企業(yè)戰(zhàn)略與環(huán)境內(nèi)控的智能化應(yīng)用

?穿透式監(jiān)管下的AI風(fēng)險(xiǎn)掃描

?AI線索挖掘矩陣：多源數(shù)據(jù)融合×智能預(yù)警

?利用AI制作面向董事會(huì)和高管的2025年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問卷

?利用AI生成企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)內(nèi)控案例庫(kù)

?借助AI實(shí)現(xiàn)穿透式監(jiān)管下企業(yè)治理風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)到解決方案

?智能化穿透式監(jiān)管——風(fēng)控案例

?組織保障：業(yè)務(wù)循環(huán)組織框架的設(shè)計(jì)與運(yùn)行

•組織控制法應(yīng)用，確保相關(guān)職責(zé)落實(shí)到各個(gè)崗位中

•業(yè)務(wù)循環(huán)中用好不相容職務(wù)分離原則

•業(yè)務(wù)組織的形式、授權(quán)機(jī)制、崗位輪換機(jī)制等

?戰(zhàn)略保障：從戰(zhàn)略到策略再到管控措施

•業(yè)務(wù)策略的制定、實(shí)施與優(yōu)化

•采購(gòu)及銷售、投融資策略風(fēng)險(xiǎn)案例分析

?人力保障：“選用育留”政策制定與最佳實(shí)踐

•薪酬管理、績(jī)效考評(píng)、人員安排

•利益沖突回避

•員工自律聲明

?文化保障：管理的優(yōu)劣在于文化

•準(zhǔn)則約朿、領(lǐng)導(dǎo)承諾、持續(xù)的培訓(xùn)與溝通

•風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)文化深入全體員工

•制定業(yè)務(wù)行為準(zhǔn)則

?責(zé)任保障：政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任、社會(huì)責(zé)任

第二模塊 緊盯重點(diǎn)領(lǐng)域，賦能經(jīng)營(yíng)投資業(yè)務(wù)穿透內(nèi)控評(píng)價(jià)與監(jiān)督

l 采購(gòu)大數(shù)據(jù)模型的智慧風(fēng)控與審計(jì)

?采購(gòu)業(yè)務(wù)流程控制目標(biāo)及主要風(fēng)險(xiǎn)

?供應(yīng)商評(píng)估選擇與關(guān)系管理

•供應(yīng)商生命周期管理（Supplier Life-Cycle Management，SLM）

•供應(yīng)商池管理（Approval Vendor List，AVL）

•供應(yīng)商合規(guī)名單動(dòng)態(tài)管理

•用數(shù)字化手段防止采購(gòu)濫用職權(quán)

?采購(gòu)招投標(biāo)與價(jià)格管理

•協(xié)議采購(gòu)、招標(biāo)采購(gòu)、詢比價(jià)采購(gòu)、動(dòng)態(tài)競(jìng)價(jià)采購(gòu)

•建立健全比價(jià)系統(tǒng)，全方位監(jiān)督采購(gòu)比價(jià)

•招投標(biāo)監(jiān)督與審計(jì)

•確定采購(gòu)價(jià)格智慧風(fēng)控與審計(jì)模式

?采購(gòu)會(huì)計(jì)控制實(shí)務(wù)

l 銷售業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)洞察與內(nèi)部控制

?銷售業(yè)務(wù)流程控制目標(biāo)及主要風(fēng)險(xiǎn)

?銷售定價(jià)是最重要的經(jīng)營(yíng)管理工作

•確定產(chǎn)品基準(zhǔn)定價(jià)

•授予商品價(jià)格浮動(dòng)權(quán)

•制定與落實(shí)銷售政策的精要

?銷售業(yè)務(wù)循環(huán)舞弊及合規(guī)典型案例

?實(shí)操演示：通過演示AI如何快速解析合同風(fēng)險(xiǎn)或資金信息流向穿透

l 強(qiáng)化費(fèi)用監(jiān)督與管控，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律

?警惕會(huì)議費(fèi)“萬(wàn)能化”

•會(huì)議費(fèi)審什么，怎么審？

•分享會(huì)議費(fèi)審計(jì)案例

?差旅費(fèi)報(bào)銷存在的問題以及審計(jì)應(yīng)對(duì)

•企業(yè)如何規(guī)避虛假報(bào)銷？

•差旅費(fèi)用時(shí)空差異模型

•差旅費(fèi)審計(jì)重點(diǎn)以及案例

?逢審必查的業(yè)務(wù)招待費(fèi)

•業(yè)務(wù)招待費(fèi)審核要點(diǎn)及相關(guān)實(shí)務(wù)案例

•報(bào)銷異常行為監(jiān)控模型

l 工程業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)洞察與內(nèi)部控制

?工程項(xiàng)目的五大控制目標(biāo)及重大風(fēng)險(xiǎn)

?工程項(xiàng)目招投標(biāo)環(huán)節(jié)案例分析

?工程物資采購(gòu)財(cái)務(wù)管理案例分析

?施工階段工程造價(jià)管理常見問題及分析

?工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理六接口控制

?工程項(xiàng)目后評(píng)估環(huán)節(jié)案例分析

?工程項(xiàng)目全過程舞弊及合規(guī)典型案例

l 以資金運(yùn)行監(jiān)督為切入點(diǎn)，打通梗阻瓶頸

?運(yùn)營(yíng)資金管理中內(nèi)部控制提高資金使用效率

?投資和籌資業(yè)務(wù)內(nèi)部控制

?貪污職務(wù)侵占類案件表現(xiàn)形式以及審計(jì)案例

?謹(jǐn)慎從事股票投資或衍生金融產(chǎn)品高風(fēng)險(xiǎn)投資

?虛假貿(mào)易識(shí)別與數(shù)字化賦能貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

?違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究情形及應(yīng)對(duì)

第三模塊 提升穿透式監(jiān)督質(zhì)效，紀(jì)檢、審計(jì)典型舞弊案例分析

l AI賦能內(nèi)控合規(guī)升級(jí)實(shí)踐

?風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與智能監(jiān)控：

•動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)模型：基于AI的異常交易識(shí)別（虛假貿(mào)易、資金異動(dòng)）

•合規(guī)嵌入業(yè)務(wù)流程：自動(dòng)化合同審核、票據(jù)智能驗(yàn)真

?穿透式監(jiān)管落地場(chǎng)景：

•關(guān)聯(lián)交易監(jiān)測(cè)：識(shí)別利益輸送與違規(guī)交易

?案例分享：某金融機(jī)構(gòu)利用AI識(shí)別虛假貿(mào)易案例

l 紀(jì)檢監(jiān)督智能化升級(jí)

?紀(jì)檢監(jiān)督智能化：

•線索智能挖掘：從海量數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)舞弊信號(hào)（郵件、會(huì)議記錄、文檔）

•證據(jù)鏈構(gòu)建：電子數(shù)據(jù)取證與區(qū)塊鏈存證

?審計(jì)效率提升：

•自動(dòng)化審計(jì)：AI處理海量數(shù)據(jù)，生成風(fēng)險(xiǎn)清單

•持續(xù)監(jiān)控：從周期性審計(jì)轉(zhuǎn)向?qū)崟r(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

?案例演練：模擬使用美亞億安工具進(jìn)行遠(yuǎn)程審計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)溯源

l 紀(jì)檢審計(jì)中查出的重大舞弊案例

羅老師

實(shí)戰(zhàn)派內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)專家美國(guó)注冊(cè)舞弊審查師（CFE）

中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師（CPA）國(guó)家財(cái)務(wù)總監(jiān)資格認(rèn)證獲得者（OSTA）

國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA）青島大學(xué)會(huì)計(jì)碩士專業(yè)學(xué)位MPAcc導(dǎo)師

國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制評(píng)估師（CCSA）上海財(cái)經(jīng)大學(xué)兼職教授

羅老師是中國(guó)內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)領(lǐng)域知名專家，擁有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和廣泛的學(xué)術(shù)背景。 他持有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師、國(guó)際注冊(cè)內(nèi)部控制評(píng)估師、美國(guó)注冊(cè)舞弊審查 師、國(guó)家財(cái)務(wù)總監(jiān)資格認(rèn)證等多項(xiàng)職業(yè)資質(zhì)，并擔(dān)任青島大學(xué)、廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)等多所高校 的碩士專業(yè)學(xué)位MPAcc導(dǎo)師，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）管理學(xué)院碩士專業(yè)學(xué)位研究生企業(yè)導(dǎo)師。同時(shí)，羅老師是內(nèi)審之友創(chuàng)始人及中國(guó)內(nèi)審之友專家委員會(huì)會(huì)長(zhǎng)，Arbutus中國(guó)區(qū)特聘審計(jì)專 家，以及多家教育集團(tuán)特聘內(nèi)控審計(jì)特級(jí)授課專家。他還編著出版了《內(nèi)部審計(jì)工作法》《成 在審計(jì)溝通》《風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控審計(jì)新發(fā)現(xiàn)》《風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控審計(jì)新浪潮》等專業(yè)書籍。

羅老師歷任國(guó)企財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、外部審計(jì)事務(wù)所總審計(jì)師，并在國(guó)內(nèi)名列前茅的特大型電子 信息產(chǎn)業(yè)集團(tuán)公司擔(dān)任審計(jì)部負(fù)責(zé)人，兼任上市公司審計(jì)部長(zhǎng)、監(jiān)事。他帶領(lǐng)審計(jì)團(tuán)隊(duì)構(gòu)建了 持續(xù)有效的內(nèi)部控制與內(nèi)部審計(jì)實(shí)務(wù)體系，實(shí)施過上百起重大審計(jì)項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)增收節(jié)支經(jīng)濟(jì)效 益達(dá)數(shù)億元。羅老師精通“合規(guī)規(guī)范、建設(shè)體系、結(jié)合實(shí)際、控制風(fēng)險(xiǎn)、防范價(jià)值”五維一體 的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)戰(zhàn)方法，已為超過500家大型企業(yè)提供風(fēng)控技術(shù)指導(dǎo)。他在企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制及內(nèi)部審計(jì)一線工作中積累了扎實(shí)的理論功底與豐富的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并在傳播審 計(jì)理念、推動(dòng)審計(jì)成果轉(zhuǎn)化方面作出了重要貢獻(xiàn)。

曾經(jīng)接受羅老師培訓(xùn)及咨詢的部分客戶清單

廈門航空、南方航空、中國(guó)電信、中國(guó)國(guó)電、中信泰富、中國(guó)電子集團(tuán)、咸陽(yáng)市委組織部、浙江省 財(cái)政廳會(huì)計(jì)領(lǐng)軍人才、淄博廣電、南昌市大中型財(cái)務(wù)總監(jiān)班、上海汽車工業(yè)銷售公司、中興新通訊、美山子制衣公司、鼎益集團(tuán)、東方雨虹、上海煙草、青島財(cái)政局、華潤(rùn)三九、上海燃?xì)饧瘓F(tuán)、北京 高能時(shí)代環(huán)境技術(shù)公司、三一集團(tuán)、海瀾集團(tuán)、兗礦集團(tuán)、煙臺(tái)萬(wàn)華集團(tuán)、北京國(guó)華電力、上海大 眾、越秀集團(tuán)、四川秦巴新城投資集團(tuán)、江蘇連云港、三花集團(tuán)、北京中電普華、威高集團(tuán)、長(zhǎng)安 福特公司、北京燃?xì)夤尽⒎鹚芗瘓F(tuán)、雷沃集團(tuán)、中國(guó)南玻集團(tuán)、順豐集團(tuán)、新奧集團(tuán)、延峰集團(tuán)、山東招金集團(tuán)、廈門建發(fā)、力諾集團(tuán)、佛山市公用事業(yè)控股公司、廣東省公安廳、江蘇連云港集團(tuán)、老板電器、上汽集團(tuán)、上海供銷總社、無(wú)錫國(guó)聯(lián)集團(tuán)、中國(guó)南山集團(tuán)、中國(guó)銀行、廣西中煙集團(tuán)、 四川高速公司集團(tuán)、珠海華發(fā)集團(tuán)、銀川水利局、特變電工股份有限公司等

我要報(bào)名

在線報(bào)名：智能化穿透式監(jiān)管下的企業(yè)內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)(廣州)